Ⅰ　コンプライアンスの基本

１　コンプライアンスの意義

２　コンプライアンスの根拠

（１）銀行法等の業法

（２）監督指針と金融検査マニュアル

（３）その他の法令等

３　金融機関職員の基本的な義務

（１）善管注意義務

（２）就業規則上の各種義務

（３）ソーシャルメディアに関する問題

Ⅱ　コンプライアンスの実践

１　不祥事件防止とコンプライアンス

（１）銀行等における不祥事件

（２）不祥事件の未然防止策

（３）不祥事件発覚時の対応等

２　顧客情報管理とコンプライアンス

（１）金融機関の守秘義務

（２）個人情報保護法による義務

（３）顧客情報漏えい時の対応等

３　マネー・ローンダリング等の防止とコンプライアンス

（１）マネー・ローンダリングの意義

（２）犯罪収益移転防止法上の取引時確認義務

（３）疑わしい取引の届出義務

４　反社会的勢力との関係遮断とコンプライアンス

（１）反社会的勢力の意義

（２）政府指針等

５　融資業務とコンプライアンス

（１）説明義務

（２）融資業務と優越的地位の濫用

（３）法令等に違反する融資取引

（浮き貸し／売春防止法に違反する融資／情実融資／迂回融資）

（４）提携ローンの問題点

６　金融商品の勧誘販売とコンプライアンス

（１）金融商品取引法

（２）金融商品販売法による説明義務等

（３）高齢者への金融商品販売と日証協ルール

（４）保険業法に基づく規制

（５）消費者契約法に基づく規制

７　その他業務とコンプライアンス

（１）相談業務

（２）ビジネスマッチング業務等

８　内部管理とコンプライアンス

（１）インサイダー取引の禁止

（２）男女均等待遇

（３）セクシャル・ハラスメント

（４）パワー・ハラスメント