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書籍詳細

学習テキスト はじめてのコンプライアンス
  • 判 型B5
  • ISBN978-4-8283-0590-5
  • ページ160ページ
  • 発 行2015年12月12日
  • 本体価格2000円+税

学習テキスト はじめてのコンプライアンス

香月裕爾 著

金融モニタリング基本方針が求める「顧客ニーズに即したサービスの提供」
「顧客の信頼・安心感の確保」を実現する知識を養成
  • 判 型B5
  • ISBN978-4-8283-0590-5
  • ページ160ページ
  • 発 行2015年12月12日
  • 本体価格2000円+税

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目次

Ⅰ コンプライアンスの基本

1 コンプライアンスの意義

2 コンプライアンスの根拠

(1)銀行法等の業法

(2)監督指針と金融検査マニュアル

(3)その他の法令等

3 金融機関職員の基本的な義務

(1)善管注意義務

(2)就業規則上の各種義務

(3)ソーシャルメディアに関する問題

 

Ⅱ コンプライアンスの実践

1 不祥事件防止とコンプライアンス

(1)銀行等における不祥事件

(2)不祥事件の未然防止策

(3)不祥事件発覚時の対応等

2 顧客情報管理とコンプライアンス

(1)金融機関の守秘義務

(2)個人情報保護法による義務

(3)顧客情報漏えい時の対応等

3 マネー・ローンダリング等の防止とコンプライアンス

(1)マネー・ローンダリングの意義

(2)犯罪収益移転防止法上の取引時確認義務

(3)疑わしい取引の届出義務

4 反社会的勢力との関係遮断とコンプライアンス

(1)反社会的勢力の意義

(2)政府指針等

5 融資業務とコンプライアンス

(1)説明義務

(2)融資業務と優越的地位の濫用

(3)法令等に違反する融資取引

(浮き貸し/売春防止法に違反する融資/情実融資/迂回融資)

(4)提携ローンの問題点

6 金融商品の勧誘販売とコンプライアンス

(1)金融商品取引法

(2)金融商品販売法による説明義務等

(3)高齢者への金融商品販売と日証協ルール

(4)保険業法に基づく規制

(5)消費者契約法に基づく規制

7 その他業務とコンプライアンス

(1)相談業務

(2)ビジネスマッチング業務等

8 内部管理とコンプライアンス

(1)インサイダー取引の禁止

(2)男女均等待遇

(3)セクシャル・ハラスメント

(4)パワー・ハラスメント

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