第 1 章　顧客本位の業務運営
Ⅰ．顧客本位の業務運営に関する原則
・顧客本位の業務運営に関する７つの原則
・顧客本位の業務運営に関する方針の策定・公表等
・顧客の最善の利益の追求
・利益相反の適切な管理
・手数料等の明確化
・重要な情報のわかりやすい提供
・顧客にふさわしいサービスの提供
・従業員に対する適切な動機づけの枠組み等
Ⅱ．重要情報シートの活用
・重要情報シートの意義と役割
・金融事業者編の活用
・個別商品編の活用
・質問例の活用
Ⅲ．お客様の金融リテラシーの向上
・金融広報中央委員会の金融リテラシー調査
・お客様の預り資産に対する「食わず嫌い」
・資産所得倍増プラン
・お客様から投資家へ
・金融リテラシー向上のために金融機関ができること
・金融経済教育推進機構

第２章　顧客の最善の利益の追求と説明義務
Ⅰ．金融品取引法等の一部改正
・金融商品取引法等の一部改正の背景と概要
・顧客本位の業務運営の確保
・金融サービスの提供及び利用環境の整備等に関する法律
Ⅱ．顧客の最善の利益と誠実公正義務
・顧客本位と顧客満足
・提案力とゴールベース・アプローチの考え方
・社会保障制度などを踏まえた提案
・顧客本位の業務運営を実践しているとはいえない投資勧誘の事例
・様々なルールが定められている理由を考える
・お客様からありがとうと言われる営業
Ⅲ．お客様の知識や経験を踏まえた説明義務
・「お客様カード等」からの話題の展開
・潜在的ニーズの把握と雑談力
・お客様の属性別の説明のポイント
・金融商品別の説明のポイント
・誤解しやすい説明例
Ⅳ．顧客本位の投資勧誘とNISA 制度の活用
・NISA の利用状況
・2024 年からのNISA 制度の概要
・NISA 制度の留意事項の説明
・資産形成のための活用
・他の商品との比較
Ⅴ．アフターフォロー
・アフターフォローの必要性
・長期的な視点に立ったアフターフォロー