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金融商品の「販売・勧誘ルール」「説明責任」を実践するコース【3ヶ月コース】

リスク管理

金融商品の「販売・勧誘ルール」「説明責任」を実践するコース【3ヶ月コース】

苦情を生じさせない、苦情が発生した場合の顧客対応を習得する

●顧客が理解・満足すれば、苦情は生じない。苦情を生じさせない顧客対応に不可欠な「説明責任」と「販売・勧誘ルール」、「利用者保護」の原則を理解する
●重要情報シートへの対応、「金融サービスの提供に関する法律」（旧「金融商品販売法」）、誠実公正義務を定めた監督指針の改訂、個人型DC の改正等を反映

＜＊日本FP協会継続教育（ＦＰ実務と倫理）　AFP；7.5単位　CFP；15単位＞
  • 受講期間3ヶ月
  • 受講料12,540円（税込）
  • 教材テキスト2冊（2ヶ月コースと同様）
  • 添削指導３回（第1回・第2回は2ヶ月コースと同様。第3回は総合問題）
  • 編集委員木内　清章
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内容紹介

1 金融商品の販売・勧誘ルールと コンプライアンス

❶金融商品販売に関するコンプライアンス

●金融商品取引法と関連法規 ●高齢顧客への勧誘ルール

❷適合性の原則とアフターフォロー

●適合性の原則 ●アフターフォロー

❸顧客本位原則と重要情報シート

●金融行政方針 ●面談記録とコンプライアンス

❹個人型DCと投資教育

●個人型DC

 

2 各種金融商品の説明ポイントとトラブル事例

❶金融商品の説明ポイント

●外貨預金 ●個人向け国債・利付国債 ●投資信託：基礎事項 ●投資信託：NISA ●年金保険と終身保険 ●第三分野 保険商品（がん保険）●個人向けローン

❷金融商品トラブル事例

●トラブル事例と防止ポイント ●金融商品販売に関する判例

 

※ 各章末に「確認問題」、巻末に「コンプライアンスチェックシート」を収録

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